第1章  总则

第1条  目的。为了加强对外包业务的授权审批控制，规范业务外包授权审批行为，防范授权批核过程中的差错，根据国家有关法律、法规及公司章程，特制定本制度。

第2条  本制度所指的授权审批包括以下三方面的内容。

1．授权内容。

2．授权范围。

3．授权期间和被授权人条件。

第3条  适用范围。本公司所有业务外包活动，主要包括采购、设计、加工、销售、营销、物流、资产管理、人力资源、客户服务等外包业务所涉及的授权审批事项。

第2章  授权批准方式、授权内容及范围

第4条  授权方式。公司关于业务外包授权审核的方式需以授权书为准，逐级授权，口头通知与越级授权视为无效授权。

第5条  业务外包申请授权审批

1．公司相关部门编制外包项目计划书，具体阐述业务外包背景、外包内容、实施程序、主要风险和预期收益等信息。

2．相关职能部门负责人审核外包项目计划书。

3．董事长、总经理审核外包项目计划书。

4．加工、销售、营销、资产管理等核心业务，或涉及金额大于3 000万元的外包项目，由董事长、总经理审核后，提交董事会及审计委员会审议批准。

5．采购、设计、物流、人力资源管理、客户服务等非核心业务，或涉及金额小于3 000万元的外包项目，由董事长、总经理办公室审议批准。

第6条  外包合同签订的授权审批

1．外包业务归口管理部门对承包方进行资质审核及遴选后，引入合格的外包合作伙伴。根据外包业务性质不同，拟定不同形式的合同文本。

2．归口管理部门负责人会同法律顾问对合同进行初审。初审通过后，根据合同金额交由不同级别管理层审批。

3．合同金额在300万元以内的外包协议，由总经理审批。

4．合同金额在300～3 000万元的外包协议，由董事会审批。

5．合同金额在3 000万元以上的外包协议，提交股东大会审批。

第7条  外包业务费用支付的授权审批

1．归口管理部门接到承包方付款请求后，在评价外包业务项目的基础上对其提交的付款申请进行全面确认，修改或删除不合理部分，计算付款净金额。

2．由部门负责人会同法律顾问对付款申请进行审核，并签发支付证书。

3．财务部会计对支付证书进行审核，财务部门负责人复审合格后，根据支付金额交由不同级别管理层审批。

4．单次涉及金额在300万元以内的申请，由总经理审批；300～3 000万元的申请，由董事会审批；3 000万元以上的申请，由股东（大）会审批。

5．财务部门负责人确认审批程序无误后，由财务部会计给予支付。

第3章  授权期间、被授权人条件及授权调整

第8条  外包业务归口管理部门的被授权人，其授权的有效期限自外包项目启动时起至外包项目结束时止。

第9条  总经理及以上级别的被授权人，其授权有效期根据公司章程的相关规定执行。

第10条  对被授权人条件的要求

1．被授权人在工作期间无重大越权行为。

2．被授权人在工作期间无行为失当造成重大经营风险或法律责任。

3．其他情况。

第11条  如发生下列情况时，授权机构可调整或撤销原授权。

1．授权人在工作期间有重大越权行为。

2．授权人在工作期间行为失当造成重大的经营风险或法律责任。

3．业务外包计划发生重大的变化。

4．经营环境、内部机构和管理体制发生重大的变化。

5．其他情况。

第4章  附则

第12条  本制度由总经理办公室负责制定和解释，经总经理审批后执行。

第13条 违反规定不履行或不完全履行授权审批的行为，要追究有关责任人的责任，并进行经济处罚和行政处分。

（摘自实战红色管理创始人孙军正老师培训课堂经典案例）