1范围和目的

对进货过程、制造过程及交付后的产品发生的不合格品进行识别和控制，防止不合格品的非预期使用或交付。

2 职责和权限

不合格品的控制由质保部归口管理，其它相关部门配合实施。

3 程序

3.1 进货不合格品的识别和处理

3.1.1 进货产品的不合格品的鉴别、标识由质检员负责，处理方式有拣用、让步接收、退货（分返工/返修、报废）等。

3.1.2 检验员在不合格物料上用记号笔和/或“不合格”标签直接在产品上做标记，仓库将其放置于不合格品区。同时，检验员在《产品检验报告单》上写明不合格原因后，按下列方式处理：

a．不合格品作拣用处置的，由检验员依据有关要求，进行全检并记录，拣出的不合格品作让步或退货处理；

b．不合格品作让步接受处置的，由责任单位或制造部在《产品检验报告单》上提出让步品的使用数量和/或使用期限申请，经质保部和技术中心主管人员同意后，报总师批准；

c．不合格品作退货处置的，按下述方式执行：

l  整批退货；

l  被判为废品的，直接开具报废单，并作相应标识（标签或涂红色等）；

l  被判为返工/返修品的，原则上由分承包方自行负责，亦可委托我方代为返工/返修（由委托人填写《委托返工/返修费用结算单》，并反馈质保部）；返工/返修后，须按另一个交货批重新提交检验（可不另外填写报检单），检验员复检合格的接收，复检不合格的重新执行3.1.2条。

3.1.3  我方代为返工/返修、拣用、复检、回用（让步）处罚和退货赔偿等费用按双方签署的《供需方质量保证协议》办理，并由质保部填写《“三包一赔”通知单》反馈到资财部，由资财部办理对分承包方的扣款手续。

3.2 制造过程中不合格品的识别和处理

3.2.1 不合格品的鉴别、标识、隔离由质检人员负责，处理方式有让步接收、返工、返修、降级（限于成品）、报废等。

3.2.2不合格品的标识方法：

a． 返工、返修、让步品用记号笔/标签等直接在产品上作标记和/或置于不合格品箱（柜）中，大件涂黄色另放；

b．降级成品用记号笔/标签等直接在产品上和/或包装箱上作“J”标记；

3.2.3  不合格品作让步接收处置的，由责任者在《不合格品处理单》上提出让步品的使用数量和/或使用期限申请，并按下述批准权限处置：

a．量特性为C级的让步，直接授权质检员处理；

b．质量特性为B级的让步：

l  小批量让步一般由质检科长批准，原因简单的可由质检员处理；

l  较大批量（≥100件）和不合格原因复杂的让步，须经质保部会同技术中心审批；

l  大批量（≥300件），主关件及特殊情况的让步，须经总工程师批准；

c．质量特性为A级的，任何人无权批准让步。

3.2.4 不合格品作返工、返修品处置的，按下述步骤进行：

a．质检员开具《不合格品处理单》，送交工段长/车间主任；

b．工段长/车间主任安排返工/返修人员和时间，并要求在《不合格品处理单》送达1～2周内完成返工/返修工作；

c．返工/返修人员做好返工/返修品不同时间段（1～2周）的隔离和标识工作；

d．返工/返修品处理后须经质检人员复检合格后放行，并做好复检记录；

e．复检不合格的，重新执行3.2条。

3.2.5 不合格品作降级处置的，由质检员直接在《不合格品处理单》上填明，降级成品（二等品）不得发往主机厂，只准在配件市场上销售。

3.2.6 不合格品作废品处置的，由质检员直接开具报废单，并做好标识和隔离工作。

3.3 交付或开始使用后发现的不合格品

    对已交付或开始使用后发现的不合格品（包括“三包件”），按《退货产品管理》（3QWI13-002）执行。

3.4 不合格信息处理

有关部门/分厂在进货、制造和交付后的产品发生不合格品时，应查明原因，分析处理，把出现批量不合格品、不合格品率超出公司规定的指标值、异常的不合格现象等信息，及时填写《质量信息处理单》传递到质保部，必要时，按《纠正和预防措施管理规定》（3QWI14-001）执行纠正和预防措施。

4 相关和支持文件

2QP13-001   不合格品的控制

3QWI13-002  退货产品管理

3QWI14-001  纠正和预防措施管理规定

5 记录表格

4QF6-005   “三包一赔”通知单

4QF10-001   产品检验报告单

4QF13-001   报废单

4QF13-002   不合格品处理单

4QF13-006   委托返工/返修费用结算单